Сертифікація фахівців фондового ринку

Содержание: Вступ 3 1. Поняття сертифікації 4 2. Порядок подання та розгляду документів для отримання cертифіката 6 3. Прийняття рішення про видачу або відмову у видачі сертифіката 8 4. Підстави та порядок анулювання сертифіката 11 Висновки 14 Список використаних джерел: 15  

Вступление: Забезпечити становлення фондового ринку, уникнути хаосу та стихійних руйнівних процесів, може тільки держава. Саме вона, володіючи чіткою стратегією та використовуючи весь арсенал існуючих її розпорядженні засобів, здатна в найкоротші терміни і з найменшими втратами створити умови для цивілізованого фондового ринку 5, с. 261. Важливою функцією, яку виконує фондовий в економіці України, є перерозподіл інвестиційних ресурсів та забезпечення грошовим капіталом потреб виробництва. Для виконання цієї функції має діяти розвинена інфраструктура фондового ринку. Зростання вимог до безпеки проведення операцій з цінними паперами через посилення ризиків, пов’язаних з нарощенням обсягів інвестування, розширенням спектра послуг фінансових посередників, підвищенням вимог до якості розрахунків та захисту прав власності у процесі обігу та зберігання цінних паперів, зумовлює необхідність наявності кваліфікованих фахівців фондового ринку. Необхідність збільшення надходжень інвестицій в економіку України від вітчизняних та зарубіжних інвесторів вимагає формування сприятливого у широкому розумінні цього слова інвестиційного клімату як для процесів безпосереднього залучення інвестицій, так і їх ефективного використання. Враховуючи вище викладене, питання створення державою умов для сприятливого правового клімату функціонування фондового ринку України, зокрема через сертифікацію фахівців є актуальним. Мета роботи: дослідити процедури сертифікації фахівців фондового ринку та ознайомитися з підставами та порядком анулювання сертифіката.  

Выводы: Після написання даного роботи, можна зробити наступні висновки: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має велике значення при здійсненні правових засад державного регулювання фондового ринку, зокрема, сертифікації фахівців фондового ринку. Вона має завдання, функції та відповідальність щодо питань регулювання фондового ринку та його контролю. Незважаючи на постійну зміну нормативної бази та інформаційно-технічної інфраструктури ринку, рівень кваліфікації фахівців залишається адекватним, враховуючи безперервне залучення працівників у реагування на всі зміни. Система перепідготовки та сертифікації певною мірою дає змогу удосконалювати і контролювати рівень знань фахівцями нормативної бази. Проте, враховуючи різноманітність спеціалізацій учасників фондового ринку, значну частину необхідних знань і навичок фахівці здобувають безпосередньо в роботі. Вдосконалення комплексної, багаторівневої, постійно функціонуючої системи підготовки, перепідготовки та підвищення кваліфікації фахівців з питань фондового ринку з використанням сучасних навчально-методичних технологій та міжнародного досвіду у цій сфері, забезпечить зменшення ризиків пов’язаних із некомпетентністю у наданні інвестиційних послуг.  

Литература:  1. Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні : Закон від 30.10.1996 № 448/96-ВР (поточна редакція від 28.12.2015, підстава 901-19) // Відомості Верховної Ради України. – 1996. − № 51. – Ст. 292. 2. Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг : Положення від 23.11.2011 № 1070/2011 (поточна редакція від 23.11.2011) // Офіційний вісник Президента України. – 2011. − № 31. – Ст. 1197. 3. Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку : Сертифікат від 13.08.2013 № 1464 (поточна редакція від 15.03.2016, підстава z0292-16) // Офіційний вісник України. – 2013. − № 78. – Ст. 2915. 4. Калюга О. О. Державна комісія з цінних паперів і фондового ринку як основна ланка в системі регулювання українського ринку цінних паперів / О. О. Калюга // Теорія та практика державного управління. − 2010. − Вип. 3. − С. 261−267. 5. Пугачова Є. В. Правове становище та функції національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України / Є. В. Пугачова // Науковий вісник Ужгородського національного університету. Сер.: : Право. − 2014. − Вип. 26. − С. 162−165.